九大罪名：特斯拉CEO馬斯克被證券委員會起訴欺詐罪

據(jù)外媒報道，近日風(fēng)波不斷的特斯拉公司的首席執(zhí)行官伊隆·馬斯克，已經(jīng)正式遭到了美國證券交易委員會的起訴，稱其犯下了欺詐罪。而據(jù)消息人士透露，特斯拉公司預(yù)計也會在未來一同遭到起訴。

美國證券交易委員會指控馬斯克發(fā)布了“虛假和具有誤導(dǎo)性”的聲明，未能將公司重大事件恰當(dāng)?shù)馗嬷O(jiān)管機(jī)構(gòu)。今年8月份，馬斯克發(fā)推文宣稱他已經(jīng)準(zhǔn)備好了將公司私有化的資金。

美國證券交易委員會表示，馬斯克在8月份的推文中捏造了這一說法，促使特斯拉股價因此而上漲。該機(jī)構(gòu)遞交給曼哈頓聯(lián)邦法院的訴狀列舉了馬斯克的九大“罪名”：

1）事實上，馬斯克從來沒有與任何潛在的資金來源討論過此事，更未確定關(guān)鍵的交易條款，包括價格。

2）在7月31日舉行30至45分鐘的會議之后，馬斯克并未與沙特主權(quán)財富基金的代表進(jìn)一步進(jìn)行實質(zhì)性的交流。

3）馬斯克從未與任何潛在資金來源討論過以每股420美元的價格將特斯拉私有化的交易。

4)馬斯克沒有聯(lián)系過任何其他潛在戰(zhàn)略投資者，以評估他們對參與特斯拉私有化的興趣。

5)馬斯克未與特斯拉現(xiàn)有股東聯(lián)系，以評估他們對特斯拉私有化是否有投資興趣。

6)馬斯克從未正式聘請過法律或財務(wù)顧問，以協(xié)助其進(jìn)行私有化交易。

7)馬斯克不確定散戶投資者是否會繼續(xù)投資私有化的特斯拉。

8)馬斯克不確定特斯拉的機(jī)構(gòu)投資者是否被限制持有私有公司股票。

9)馬斯克也沒有確定需要哪些監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者是否能滿足這些監(jiān)管要求。

美國證券交易委員會還表示:“馬斯克發(fā)表了虛假的、具有誤導(dǎo)性的公開聲明，而且是在交易活躍的交易日中使用自己的手機(jī)宣稱要將特斯拉私有化的。他此前沒有與任何人討論過聲明的內(nèi)容，而是直接將聲明發(fā)布給了超過2200萬的Twitter粉絲和其他任何可以上網(wǎng)的人。他也沒有通知納斯達(dá)克證交所，且未按照納斯達(dá)克的規(guī)定公開宣布此事?！?

在這起訴訟中，美國證券交易委員會要求法官下令，禁止馬斯克在被判有罪時擔(dān)任上市公司的高管或董事。這一要求經(jīng)常出現(xiàn)在美國證券交易委員會的訴訟中，此外還有未指明數(shù)額的罰金。

美國證券交易委員會執(zhí)行部門聯(lián)席主管斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)表示:“上市公司的董事長和首席執(zhí)行官對股東負(fù)有重要責(zé)任。這些職責(zé)包括需要謹(jǐn)慎和小心的向投資者發(fā)布真實而準(zhǔn)確的聲明，無論這些聲明是以新聞稿或財報電話會議等傳統(tǒng)方式發(fā)布的，亦或是通過Twitter或其他社交媒體等非正式方式發(fā)布的。無論是名人身份還是技術(shù)創(chuàng)新者的聲譽，都不能無視聯(lián)邦證券法的規(guī)定?！?

馬斯克稱這些指控“不合理”，并表示他“從未損害”自己的誠信。他在聲明中表示:“美國證劵交易委員會的不合理行為讓我深感悲哀和失望。我總是為了真理、透明度和投資者的最大利益而采取行動。誠信是我生命中最重要的價值，事實將證明我從未以任何方式妥協(xié)過?！?

在8月7日的推文中，馬斯克表示，如果他愿意的話，他有足夠的資金以每股420美元的價格將公司私有化，此舉促使特斯拉股價收盤時上漲近11%。馬斯克此后表示，他不會將公司私有化，公司股價也自最初推文發(fā)布以來大幅下跌。美國證券交易委員會在訴狀中稱:“馬斯克虛假、誤導(dǎo)性的聲明導(dǎo)致特斯拉股票市場陷入嚴(yán)重混亂中，并對投資者造成了傷害?！?

商業(yè)情報公司Probes Reporter首席執(zhí)行官約翰·加文(John Gavin)表示，美國證券交易委員會對馬斯克的欺詐指控表明，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望首席執(zhí)行官即使不被罷免，也要受到約束。加文指出，特斯拉旗下的太陽能公司SolarCity曾多次受到美國證券交易委員會的調(diào)查，但從未向股東披露過這些調(diào)查，甚至在2016年特斯拉斥資26億美元收購SolarCity之前也沒有。加文說:“看看這個案例，你就會發(fā)現(xiàn)美國證券交易委員會的結(jié)論是，馬斯克有追隨者、公眾信任，因此也有相關(guān)義務(wù)。他公開說的話很重要，其發(fā)布的私有化言論是不負(fù)責(zé)任的?！?

即使在私有化推文發(fā)布之前，美國證券交易委員會就在調(diào)查特斯拉的問題，包括其汽車銷售預(yù)測。彭博社報道稱，美國司法部也在調(diào)查馬斯克是否存在誤導(dǎo)投資者的行為。

馬斯克遭到起訴的消息傳出后，特斯拉股價在盤后交易中暴跌約13%，該股較其52周高點每股387.46美元下跌了約30%。

針對這一指控，馬斯克回應(yīng)道：

“這一不公正的指控讓我既難過又失望，我總是本著誠實、透明的心，為投資人的利益考慮。正直是我人生最珍視的價值，我會用事實證明我從未在這一品格上妥協(xié)?！?

在SEC的指控消息傳出后，特斯拉股價大跳水13.3%。